H2O 在 FCA 调查后向投资者支付 2.5 亿欧元

Regulatory news

2024-08-08 09:30:45

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在 2015 年 4 月至 2019 年 11 月期间， H2O 未能对与 Tennor Group 相关的投资进行适当的尽职调查.

根据英国金融行为监管局（ FCA ）的调查，资产管理公司 H2O AM LLP 将向自 2020 年以来无法访问其资金的投资者支付 2.5 亿欧元.

在 2015 年 4 月至 2019 年 11 月期间， H2O 未能对与 Lars Windhorst 拥有的 Tennor 集团公司或他介绍的其他公司有关的投资进行适当的尽职调查.

这些投资风险高，难以出售.

FCA 还发现 H2O 在管理潜在的利益冲突方面没有足够的政策或程序，也没有适当的技能和谨慎.FCA 确定了 50 多个 H2O 员工受到款待但未正确声明的情况，包括使用超级游艇和私人飞机.

H2O 还向监管机构提供了虚假和误导性的陈述和文件，例如伪造的记录和会议记录.

FCA 将对 H2O 的严重违规行为处以巨额罚款.然而， FCA 已同意该公司将向所有投资仍受困的人提供 2.5 亿欧元.这笔款项的很大一部分是通过 H2O 集团的自愿捐款提供的.

H2O 已放弃总计 3.2 亿欧元的收费和投资权利，并将在年底前申请取消其在英国的授权.

法国金融服务监管机构 Autorit é desmarch é s 金融家（ AMF ）是集体投资的指定监管机构， H2O 根据 UCITS 指令在跨境基础上进行管理， FCA 是 H2O 的指定监管机构.

Maria Nikolova

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.