美国金融监管机构将TD Securities作为打击涉嫌市场操纵的打击目标。美国证券交易委员会指控该公司使用一种称为欺骗的做法操纵美国国债市场。

除此之外，监管机构还指控道明证券未能对其首席交易员进行监督，据称该交易员在13个月内进行了数百笔非法交易，导致巨额罚款和处罚。

SEC对道明证券的指控

美国证券交易委员会宣布对TD Securities（USA）LLC提出指控，指控该公司通过欺骗手段操纵美国国债现金证券市场。欺骗涉及下达虚假买入或卖出订单，无意执行它们，以操纵市场价格以获取经济利益。

监管机构在通知中提到，2018年4月至2019年5月期间，道明证券交易员输入非善意订单以影响价格并获得更好的真实订单。

美国证券交易委员会执法部门副主任马克·凯夫表示：“操纵和欺骗性交易破坏了我们市场的完整性。”“经纪商和其他公司不能忽视其员工的操纵行为，必须采取有意义的措施来发现和预防这种行为。今天的行动源于我们对打击非法交易的持续承诺。”

据称，该交易员的行为为道明证券带来了利润，监管机构提到的这种做法在13个月内在数百笔交易中持续存在。一旦交易者达到期望的价格，非善意订单就会立即被取消，从而使市场不知道订单背后的真实意图。

监管失败

美国证券交易委员会的调查还凸显了道明证券在监督其交易员方面的缺陷。据报道，尽管该公司警告可能存在不正常的交易活动，但该公司未能对其美国国债交易部门负责人进行审查。美国证券交易委员会表示，未能充分监督交易员并实施适当的交易控制，加剧了违规行为的严重性。

道明证券同意SEC的调查结果，但没有承认或否认这些指控。该公司同意接受多项处罚，包括支付总计650万美元的民事罚款、40万美元的没收和判决前利息。

SEC的调查涉及与多个实体的合作，包括司法部刑事部门和FINRA。美国证券交易委员会执法部门的成员以及经济和风险分析部门的专家进行了详细的调查。

美国金融监管机构将TD Securities作为打击涉嫌市场操纵的打击目标。美国证券交易委员会指控该公司使用一种称为欺骗的做法操纵美国国债市场。

除此之外，监管机构还指控道明证券未能对其首席交易员进行监督，据称该交易员在13个月内进行了数百笔非法交易，导致巨额罚款和处罚。

SEC对道明证券的指控

美国证券交易委员会宣布对TD Securities（USA）LLC提出指控，指控该公司通过欺骗手段操纵美国国债现金证券市场。欺骗涉及下达虚假买入或卖出订单，无意执行它们，以操纵市场价格以获取经济利益。

监管机构在通知中提到，2018年4月至2019年5月期间，道明证券交易员输入非善意订单以影响价格并获得更好的真实订单。

美国证券交易委员会执法部门副主任马克·凯夫表示：“操纵和欺骗性交易破坏了我们市场的完整性。”“经纪商和其他公司不能忽视其员工的操纵行为，必须采取有意义的措施来发现和预防这种行为。今天的行动源于我们对打击非法交易的持续承诺。”

据称，该交易员的行为为道明证券带来了利润，监管机构提到的这种做法在13个月内在数百笔交易中持续存在。一旦交易者达到期望的价格，非善意订单就会立即被取消，从而使市场不知道订单背后的真实意图。

监管失败

美国证券交易委员会的调查还凸显了道明证券在监督其交易员方面的缺陷。据报道，尽管该公司警告可能存在不正常的交易活动，但该公司未能对其美国国债交易部门负责人进行审查。美国证券交易委员会表示，未能充分监督交易员并实施适当的交易控制，加剧了违规行为的严重性。

道明证券同意SEC的调查结果，但没有承认或否认这些指控。该公司同意接受多项处罚，包括支付总计650万美元的民事罚款、40万美元的没收和判决前利息。

SEC的调查涉及与多个实体的合作，包括司法部刑事部门和FINRA。美国证券交易委员会执法部门的成员以及经济和风险分析部门的专家进行了详细的调查。