SEC 、 Pacific Financial をマーケティングルール違反で告発

Regulatory news

2024-08-10 09:31:27

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証券取引委員会は本日、 The Pacific Financial Group ， Inc. に対する告発の和解を発表しました。

証券取引委員会は本日、 The Pacific Financial Group ， Inc. に対する告発を解決したことを発表しました。マーケティングルールの違反でワシントン州ベルビューに拠点を置く登録投資顧問です

告発は、マーケティングルールで要求されるポリシーと手順を採用し実施せずに、パシフィックファイナンシャルが公式ウェブサイト上の広告の仮説的なパフォーマンスを扱った。

2022 年 11 月 4 日に施行されたマーケティングルールの改正により、登録投資アドバイザーは、仮説的な業績が広告の対象者の財務状況および投資目的に関連していることを保証するために合理的に設計された方針および手順を採用し、実施していない限り、仮説的な業績を広告に含めることが禁止されています。

SEC の命令は、 2022 年 11 月 4 日から 2023 年 12 月 15 日までの 13 ヶ月以上にわたり、パシフィック · フィナンシャルが顧客に提供した 23 のポートフォリオの仮説的なパフォーマンスを提供した四半期ごとの業績報告書を公開ウェブサイトに広告していたことを明らかにした。

しかしながら、パシフィック · フィナンシャルの方針および手続きは、広告の対象対象者をどのように特定するか、または想定された業績が対象者の予想される財務状況および投資目的に関連していることを保証する方法を明記しなかった。

SEC の命令は、パシフィック · フィナンシャルがアドバイザー法第 206 条第 4 項およびその規則第 206 条第 4 項第 1 項第 d 項に故意に違反したと判明した。

パシフィック · フィナンシャルは、命令の結果を認めたり否定したりすることなく、停止命令、懲戒、必要なポリシーと手続きを有せずに仮説的な業績を宣伝しないという約束を遵守し、 43 万ドルの民事罰金に同意しました。

マリア · ニコロヴァ

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.