联系我们
APP
登录/注册
简体中文
文章
快讯
ASIC 提醒公众警惕冷销运营商
ASIC 在审查中发现,一些冷销运营商使用高压销售策略和在线点击诱饵广告。
Regula
1天前
1.62W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 将 Magnis 和 Frank Poullas 因披露失败而告上法庭
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对 Magnis 能源技术有限公司启动了民事处罚程序。
Regula
05-06
1.69W
ASIC
Odyssey Equity Finance 因未向 ASIC 提交年度财务报告而被判刑
Odyssey Equity Finance 私人有限公司因未向澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提交财务报告而在丹德农地方法院被判刑。
Regula
05-06
1.82W
ASIC
麦格理银行因未经授权的收费交易受罚
澳大利亚联邦法院责令麦格理银行支付 1,000 万美元的罚款,因其缺乏有效的控制措施来防止未经授权的收费交易。
Regula
04-25
2.15W
监管新闻
ASIC
银行业
ASIC 数据显示澳大利亚倒闭公司增多
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)的破产数据显示,2023 年 7 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间,倒闭的澳大利亚公司数量有所增加。
Regula
04-25
2.15W
监管新闻
ASIC
ASIC 吊销 JB Markets 的执照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)吊销了 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)执照。
Regula
04-23
2.15W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
EverBlu 前董事因操纵市场被澳法院罚款 85 万澳元
联邦法院已下令 EverBlu Capital Pty Ltd 前董事 Adam Blumenthal 支付 85 万美元的罚款。
Regula
04-18
2.18W
监管新闻
ASIC
ASIC 任命 Greg Yanco 为首席执行官
监管与监督执行董事 Greg Yanco 将被任命为澳大利亚证券和投资委员会的临时首席执行官,自 2024 年 6 月 1 日起生效。
Regula
04-16
2.20W
监管新闻
ASIC
ASIC 对 Lanterne 处以 125 万美元罚款
联邦法院已责令批发许可证持有者 Lanterne Fund Services Pty Ltd 支付 125 万美元的罚款。
Regula
04-12
2.22W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 就 Finder Wallet 案件判决提起上诉
联邦法院裁定驳回 ASIC 对 Finder Wallet Pty Ltd. 的诉讼,ASIC 对此再次提出上诉。
Regula
04-11
2.22W
监管新闻
ASIC
前财务顾问 David Valvo 被控不诚实行为罪
悉尼前财务顾问 David Valvo 于 2024 年 4 月 2 日在唐宁中心地方法院出庭受审。
Regula
04-03
2.25W
监管新闻
ASIC
ASIC 在 Vanguard "洗绿"民事诉讼中胜诉
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)在对 Vanguard 公司的"洗绿"民事处罚诉讼中胜诉。
Regula
03-29
2.28W
监管新闻
ASIC
可持续发展
ASIC 吊销 Crown 财富集团的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)吊销了 Crown Wealth Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务执照(AFS)。
Regula
03-29
2.29W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
TRAction 和 oneZero 加强交易报告整合
通过利用 oneZero 强大的交易和报价数据系列,TRAction 现在可以简化监管报告流程。
Regula
03-27
2.28W
监管新闻
ASIC
新加坡金管局
ASIC 提醒财务顾问践行其注册义务
注册要求于 2024 年 2 月 16 日生效后,大多数财务顾问已在澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)注册,可以合法地向零售客户提供相关金融产品的个人建议。
Regula
03-25
2.31W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 获得针对 Mansa 集团董事的旅行限制令
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对曼萨集团现任和前任董事 Krishnakumar Sitaram Agrawal 和 Shashikumari Krishnakumar Agrawal 下达了旅行限制令。
Regula
03-25
2.31W
监管新闻
ASIC
ASIC 禁止 Panacea Capital 董事提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已永久禁止 Brian Jacques Creigh 提供金融服务或参与金融服务业务。
Regula
03-22
2.29W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 对某财务顾问兼董事发布金融业永久禁令
ASIC 已永久禁止昆士兰州的财务顾问 Shane Rose 提供任何金融服务、履行与开展金融服务业务有关的任何职能,以及控制开展金融服务业务的实体。
Regula
03-21
2.31W
监管新闻
ASIC
ASIC 吊销 Endeavour Securities 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)吊销了 Endeavour Securities 的澳大利亚金融服务执照。
Regula
03-20
2.32W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 吊销 Suetonius 的 AFS 牌照
ASIC 已吊销了悉尼金融服务提供商 Suetonius Wealth Management Pty Limited 的 AFS 执照。
Regula
03-18
2.31W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
查看更多