美国金融业监管局（FINRA）对博发证券公司处以 90,080 美元的罚款，因该公司向监管机构提交的通知不及时或不准确，违反了相关规定。

零售投资者交易平台TradeZero America, Inc.因红人营销失误，被美国金融业监管局（FINRA）罚款 25 万美元。

马耳他金融服务管理局（MFSA）透露，在 2023 年开展的 474 项调查中，超过 25% 与涉嫌未经授权的金融活动或诈骗有关。

Trade.com 已成为最新的零售外汇和差价合约（CFD）经纪商，在 Trade 品牌下推出了道具交易服务，即技术上的资助交易者服务。

SEC宣布，对注册投资顾问 Twenty Acre Capital LP 的误导性业绩广告提出指控。

TradeZero America, Inc. 同意支付 250,000 美元的罚款，作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。

作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分，ACS Execution Services LLC 同意支付 25 万美元的罚款。

作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分，皇冠资本证券公司 (Crown Capital Securities) 同意支付 50,000 美元的罚款。

作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分，美银证券公司同意支付 90,080 美元的罚款。

Creand Securities 同意支付 11.5 万美元的罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。

Arive 资本市场已同意支付30万美元的罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成的和解的一部分。

美林证券公司同意支付82.5万美元的罚款，作为与 FINRA 达成和解协议的一部分。

Oppenheimer & Co. Inc. 已同意支付50万美元的罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。

作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分，M1 Finance LLC 同意支付 40 万美元的罚款。

作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分，RBC Capital Markets, LLC 已同意支付 37.5 万美元的罚款。

EarlyBirdCapital, Inc. 同意支付 15 万美元的罚款，作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。

至少从 2019 年 8 月到 2023 年 4 月，Flow Traders 未能建立、记录和维护财务风险管理控制。

作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc）已同意支付 70 万美元的罚款。

作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，DAI Securities, LLC 已同意支付 50,000 美元的罚款。

美国金融业监管局 (FINRA) 对 Murray Securities, Inc. 处以 35,000 美元的罚款。