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快讯
FINRA对奥本海默公司罚款50万美元
Oppenheimer & Co. Inc. 已同意支付50万美元的罚款,作为与金融业监管局(FINRA)达成和解的一部分。
Regula
23小时前
1.34W
监管新闻
FINRA
FINRA 对 M1 Finance 违反 SHO 规定罚款
作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分,M1 Finance LLC 同意支付 40 万美元的罚款。
Regula
1天前
1.62W
监管新闻
FINRA
FINRA 因涉嫌违规对 RBC Capital Markets 处以 375,000 美元罚款
作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分,RBC Capital Markets, LLC 已同意支付 37.5 万美元的罚款。
Regula
05-06
1.82W
FINRA
FINRA 对 EarlyBirdCapital 报告缺陷处以罚款
EarlyBirdCapital, Inc. 同意支付 15 万美元的罚款,作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。
Regula
04-24
2.15W
监管新闻
FINRA
Flow Traders 因违反 FINRA 规则罚款 5 万美元
至少从 2019 年 8 月到 2023 年 4 月,Flow Traders 未能建立、记录和维护财务风险管理控制。
Regula
04-18
2.19W
监管新闻
FINRA
巴克莱资本同意向 FINRA 支付 70 万美元罚款
作为与美国金融业监管局(FINRA)和解的一部分,巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc)已同意支付 70 万美元的罚款。
Regula
04-15
2.23W
监管新闻
FINRA
FINRA 对 DAI Securities 罚款 5 万美元
作为与美国金融业监管局(FINRA)和解的一部分,DAI Securities, LLC 已同意支付 50,000 美元的罚款。
Regula
04-12
2.22W
监管新闻
FINRA
FINRA 因 Murray Securities 违反条例而罚款
美国金融业监管局 (FINRA) 对 Murray Securities, Inc. 处以 35,000 美元的罚款。
Regula
04-10
2.23W
监管新闻
FINRA
FINRA 因 H2C Securities 审查失误而对其处以罚款
作为与美国金融业监管局(FINRA)和解的一部分,H2C Securities Inc 同意支付 25 万美元的罚款。
Regula
04-02
2.26W
监管新闻
FINRA
FINRA 提高美国国债市场的交易后透明度
美国金融业监管局(FINRA)已开始在当日收盘时发布活跃美国国债的个人交易。
Regula
03-29
2.29W
监管新闻
FINRA
国债
FINRA 因社交媒体红人计划罚款 M1 Finance
此案源于 FINRA 对公司通过社交媒体渠道获取客户的相关做法进行的有针对性的检查。
Regula
03-19
2.32W
监管新闻
FINRA
FINRA 因防止网络侵入失误而罚款两家公司
Osaic Wealth 和 Securities America 未能建立旨在保护客户记录和信息的监督系统。
Regula
03-18
2.30W
监管新闻
FINRA
FINRA 修订规则以符合 T+1 结算周期
美国金融业监管局 (FINRA) 已通过修正案,使其规则与美国证券交易委员会 (SEC) 对规则 15c6-1 的修正案保持一致。
Regula
02-27
2.36W
监管新闻
FINRA
SEC
FINRA 对 TradeStation Securities 罚款 70 万美元
TradeStation 没有制定和实施合理的反洗钱计划,以促使客户报告可疑交易。
Regula
02-19
2.36W
监管新闻
FINRA
反洗钱条例
FINRA 因通信监管漏洞罚款 Ceros Financial Services
Ceros Financial Services, Inc. 同意支付 75,000 美元的罚款,作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。
Regula
02-19
2.37W
监管新闻
FINRA
金融服务业
FINRA 对涉嫌违反规则的高盛公司处以罚款
美国金融业监管局(FINRA)对高盛公司(Goldman Sachs & Co. LLC 因涉嫌违反规则而被罚款。
Regula
02-08
2.38W
监管新闻
FINRA
金融服务业
FINRA 因黑客电汇罚款 Wedbush
Wedbush Securities Inc 同意支付 350,000 美元的罚款,作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。
Regula
02-06
2.37W
监管新闻
FINRA
美国金融业监管局因对电子通信监管不力对 Landolt Securities 罚款
美国金融业监管局(FINRA)对 Landolt Securities 罚款 2.5 万美元。
Regula
01-30
2.38W
FINRA
外汇监管
FINRA 收到 LockBit 相关网络事件的报告
美国金融业监管局(FINRA)发布了有关 LockBit 的网络安全警报。
Regula
01-29
2.38W
监管新闻
FINRA
金融服务业
FINRA 对 Odeon Capital 报告缺陷处以罚款
从 2016 年 7 月到 2018 年 4 月,以及从 2021 年 8 月到 2022 年 3 月,Odeon Capital 未及时报告约 640 笔交易。
Regula
01-25
2.38W
FINRA
监管机构
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