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三位前SEC法律顾问:Paul Atkins上任后执法重点有变,但不会完全偏移

网络报道,美国证券交易委员会(SEC)新任主席Paul Atkins上周宣誓就职,专家称SEC规则制定议程或迎大改,但执法上Atkins态度强硬。三位前SEC总法律顾问认为,其上任后执法重点有变,但不会完全偏移。 富而德律师事务所合伙人、曾任SEC资深执法官员的Melissa Hodgman预测,Atkins治下SEC执法不松懈,欺诈(含会计与信息披露欺诈)和内幕交易是重点。监管机构能借社交媒体和AI高效追踪内幕交易,执法团队会密切关注。前总法律顾问Robert Stebbins称,执法将回归Jay Clayton任期重点,聚焦“大众市场”或散户,且此次不执行《反海外腐败法》。Dan Berkovitz与Gary Gensler任内的总法律顾问Megan Barbaro均表示,SEC将更关注实际损害投资者的案件,降低企业罚款,减少程序违规执法,聚焦欺诈。前主席Gary Gensler因规则制定议程广受批评,三位前首席律师预计,Atkins将着手解决加密货币监管难题,同时或扩大私募市场准入、提高合格投资者门槛。

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