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外汇欺诈: ROFX 所有者收到 2.25 亿美元的法院命令

联邦法院还命令佐治亚州的注册会计师支付 46.7 万美元的金钱制裁,以了结对他参与欺诈的指控。

外汇欺诈: ROFX 所有者收到 2.25 亿美元的法院命令

美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会(CFTC)宣布,美国佛罗里达州南区地方法院的 Darrin P. Gayles 法官签发了针对四名个人和五家公司(九名被告)的缺席判决令: 密西西比州布兰登的 Jase Davis、乌克兰的 Borys Konovalenko、佐治亚州德卢斯的 Anna Shymko、纽约州大岛和/或加拿大伊利堡的 Alla Skala、新罕布什尔州的 Easy Com LLC d/b/a ROFX; Global E-Advantages LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b/a ROFX,一家特拉华州有限责任公司和纽约外国有限责任公司;Grovee LLC d/b/a ROFX,一家特拉华州有限责任公司;Notus LLC d/b/a ROFX,一家已解散的科罗拉多州有限责任公司;以及 Shopostar LLC d/b/a ROFX,一家科罗拉多州有限责任公司。

该缺席判决令源于美国商品期货交易委员会于 2022 年 8 月 31 日提出的修订申诉,指控九名被告和被告 Timothy F. Stubbs 在欺诈性外汇交易(forex)计划中涉嫌欺诈、挪用和违反注册规定。

4 月 22 日签发的针对 ROFX 的缺席判决令认定,九名被告应对修正起诉书中指控的所有违反《商品交易法》(CEA)和美国商品期货交易委员会(CFTC)法规的行为负责,其中包括涉及外汇交易的欺诈行为,导致超过 5700 万美元的客户资金被挪用。根据缺席判决令的条款,九名被告须共同和分别向受骗客户支付 5600 多万美元的赔偿金和 169086837 美元的民事罚款。缺席判决令还永久禁止他们从事违反《美国证券交易法》的行为,并永久禁止他们在美国商品期货交易委员会注册,禁止他们在任何受美国商品期货交易委员会监管的市场进行交易。

5 月 8 日,法院还针对其余被告 Timothy F. Stubbs 签发了补充同意令,Stubbs 是一名注册会计师,居住在佐治亚州亚特兰大市。补充同意令要求 Stubbs 支付 31.4 万美元的民事罚款和 15.3 万美元的赔偿金。此前,法院于 2023 年 12 月 19 日签发了针对 Stubbs 的永久禁令初始同意令。初步同意令认定 Stubbs 通过控制和经营 Grovee LLC 参与了欺诈和共同犯罪活动,包括接受和挪用客户资金用于外汇交易。初步同意令针对 Stubbs 实施了永久禁令以及永久交易、招揽和注册禁令。

针对九名被告的缺席判决令和针对 Stubbs 的补充同意令解决了 CFTC 针对所有被告的诉讼。

ROFX 案件背景

针对九名被告的缺席判决令和针对 Stubbs 的初步同意令均认定,从 2018 年 1 月到 2021 年 9 月,这五家公司在五名个人被告的控制下作为一个共同企业,利用 ROFX.net 网站向美国和国际客户欺诈性地招揽和挪用了至少 5750 万美元,用于所谓的外汇交易。被告通过 ROFX 网站获得客户,其中 ROFX 谎称利用非常成功的自动交易机器人进行外汇交易,并保证承担损失。缺席判决令和同意令还认定,被告挪用了他们存入被告公司银行账户的所有客户资金,将资金汇入与外汇交易无关的离岸实体和被告个人账户。

除了虚假陈述和挪用资金外,缺席判决令和同意令还认定这五家公司作为期货佣金商,以 ROFX 的名义开展业务,通过 ROFX 网站招揽或接受零售外汇交易订单,并在未向美国商品期货交易委员会注册的情况下接受此类交易资金或与此类交易相关的资金。

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