FINRA因涉嫌两年合规缺失而制裁IG Group的TastyTrade
FINRA对总部位于芝加哥的零售交易平台Tastytrade处以30，000美元罚款，该平台是上市经纪商IG Group（LSE：IGG）的美国子公司，原因是未能妥善监督其业务.
FINRA对总部位于芝加哥的零售交易平台TastyTrade处以30，000美元罚款，该平台是上市经纪商IG Group（LSE：IGG）的美国子公司，原因是未能在两年内对其员工的外部证券账户进行适当监管。
Tastytrade在FINRA监管案件中同意处以30，000美元罚款
据FINRA称，Tastytrade涉嫌在2021年7月至2023年6月期间未能对属于35名员工的约84个外部证券账户保持充分监督。
FINRA评论道：“从2021年7月到2023年7月，Tastytrade未能建立、维护和执行监督系统，包括合理设计的书面监督程序（WSP），以监督其关联人员向公司披露的外部证券账户。”
调查显示，员工交易活动的审查存在严重延误，25名员工的经纪账户自2021年第四季度起未进行检查。2022年初，情况进一步恶化，几乎所有员工外部账户审查都落后于计划。
最值得注意的是，直到2023年6月FINRA对该公司进行了周期审查，14个账户仍然完全未经审查。监管机构发现，TastyTrade的书面监督程序缺乏记录和跟踪这些强制审查的具体指导方针。
tastytrade是英国上市零售经纪商IG Group的一部分。然而，该子公司被罚款的消息并没有影响IGG的股价，该公司今天（周四）上涨0.4%，测试951便士的水平。
根据该公司截至8月31日的三个月期的最新报告，Tastytrade的总收入接近7100万美元，占IG本期总收入（2.79亿美元）的四分之一。
监管反应
TastyTrade虽然接受了FINRA的调查结果，但没有承认或否认，但同意支付金钱制裁并接受谴责。该公司自2016年以来一直是FINRA成员，在芝加哥总部拥有73名注册代表。
FINRA补充道：“2023年7月，Tastytrade更新了其WSP，并增强了其员工外部安全账户监督系统。”
这凸显了FINRA继续关注会员公司对员工交易活动的监督，特别是在不断增长的零售交易平台领域。Tastytrade是上个月受到FINRA制裁的另一个受欢迎的零售交易品牌，此前该监管机构因Interactive Brokers（纳斯达克股票代码：IBKR）的股票贷款计划失误发布了谴责令并处以475，000美元的罚款。
6月初，另一家面向散户投资者的TradeZero America因在2020年7月至2022年10月期间面临多项违规指控而被罚款25万美元
FINRA对总部位于芝加哥的零售交易平台TastyTrade处以30，000美元罚款，该平台是上市经纪商IG Group（LSE：IGG）的美国子公司，原因是未能在两年内对其员工的外部证券账户进行适当监管。
Tastytrade在FINRA监管案件中同意处以30，000美元罚款
据FINRA称，Tastytrade涉嫌在2021年7月至2023年6月期间未能对属于35名员工的约84个外部证券账户保持充分监督。
FINRA评论道：“从2021年7月到2023年7月，Tastytrade未能建立、维护和执行监督系统，包括合理设计的书面监督程序（WSP），以监督其关联人员向公司披露的外部证券账户。”
调查显示，员工交易活动的审查存在严重延误，25名员工的经纪账户自2021年第四季度起未进行检查。2022年初，情况进一步恶化，几乎所有员工外部账户审查都落后于计划。
最值得注意的是，直到2023年6月FINRA对该公司进行了周期审查，14个账户仍然完全未经审查。监管机构发现，TastyTrade的书面监督程序缺乏记录和跟踪这些强制审查的具体指导方针。
tastytrade是英国上市零售经纪商IG Group的一部分。然而，该子公司被罚款的消息并没有影响IGG的股价，该公司今天（周四）上涨0.4%，测试951便士的水平。
根据该公司截至8月31日的三个月期的最新报告，Tastytrade的总收入接近7100万美元，占IG本期总收入（2.79亿美元）的四分之一。
监管反应
TastyTrade虽然接受了FINRA的调查结果，但没有承认或否认，但同意支付金钱制裁并接受谴责。该公司自2016年以来一直是FINRA成员，在芝加哥总部拥有73名注册代表。
FINRA补充道：“2023年7月，Tastytrade更新了其WSP，并增强了其员工外部安全账户监督系统。”
这凸显了FINRA继续关注会员公司对员工交易活动的监督，特别是在不断增长的零售交易平台领域。Tastytrade是上个月受到FINRA制裁的另一个受欢迎的零售交易品牌，此前该监管机构因Interactive Brokers（纳斯达克股票代码：IBKR）的股票贷款计划失误发布了谴责令并处以475，000美元的罚款。
6月初，另一家面向散户投资者的TradeZero America因在2020年7月至2022年10月期间面临多项违规指控而被罚款25万美元
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