商品先物取引委員会は、 NOLA FX Capital 、 Meteor LLC 、 Michael DePetrillo に対して訴訟を起こしました。

CFTC の苦情は 2024 年 10 月 25 日にルイジアナ州東部地方裁判所に提出された。

少なくとも 2017 年 7 月から現在 （ 「関連期間」 ） まで継続して、 Michael B. を通じて、 Meteor， LLC 。DePetrillo 、 NOLA FX Capital Management 、 LLC は、 DePetrillo 、および DePetrillo を通じて、被告が少なくとも 40 個人から少なくとも $7.6 百万を勧誘し、受け取った詐欺スキームを個別に操作しました。

被告は、これらの個人に、彼らの資金がプールされ、小売外国為替取引に使用される NOLA FX ファンド、 LLC （ 「ファンド」 ） に投資されることを表明しました。

DePetrillo は、関連期間中に様々な時点で、 Meteor または NOLA FX Capital がファンドのマネージャーであることをこれらの個人の一部に表明しました。しかし、少なくとも 1 つの表現では、 DePetrillo はファンドではなく「 NOLA FX Capital 」をプール投資ビークルとして特定しました。

約束どおり取引する代わりに、被告はプール資金を流用した。被告は、これらの流用プール資金を使用しました： （1） ポンジスキームに似た方法で、既存のプール参加者に支払いを行います； （2） DePetrillo の個人経費を支払う； そして / または （3） DePetrillo の個人取引口座で個人取引を行う。

被告の不正流用を隠すために、被告はファンドおよび / または NOLA FX Capital の名義で架空の口座明細書を作成し発行しました。架空の口座明細書は、 （1） 被告がプール参加者の資金を使用して外国為替を取引していたことを示していると主張し、 （2） ファンドおよび / または NOLA FX キャピタルがプール参加者のために重要な取引リターンを達成していた， 被告 ’ 収益性の高い外国為替取引のために.

実際には、被告はファンドまたは NOLA FX Capital に属する取引口座にプール参加者の資金を入金することはなく、被告は虚偽の口座明細書に示された取引リターンを達成することはありませんでした。

プール参加者の少なくとも 1 人が、商品取引法 （ 以下「法」 ） 、 7 U. S. C. のセクション 1a （ 18 ） （ A ） （ xi ） に基づく適格契約参加者 （ 以下「 ECP 」 ） ではないこと。^ a b c d e f g h i f g

被告はまた、規制によって要求される方法で外国為替プールを設定しなかった ， 外国為替プールの名でプール参加者の資金を受け取らなかった ， プール参加者の資金を自身の資金と混在させた。

CFTC は、被告が、セクション 2 （ c ） （ 2 ） （ C ） （ iii ） （ I ） （ cc ） 、 4 b （ a ） （ 2 ） （ A ） — （ C ） 、 4 k （ 2 ） 、 4 m （ 1 ） 、および 4 o （ 1 ） （ A ） — （ B ） に違反する行為および慣行に従事していると主張しています。（ 登録商標 ）^ a b c d e f g h i

ファンドに代わって、およびプールの運営に関して、 Meteor および / または NOLA FX Capital は、商品プールオペレーター （ 「 CPO 」 ） として欧州委員会に登録することが求められたが、 DePetrillo は、 CPO のアソシエイトパーソン （ 「 AP 」 ） として登録することが求められた。2019 年 3 月から現在まで、 NOLA FX Capital と DePetrillo は同様に CPO および CPO の AP として登録しなかった。

関連期間中、デペトリロは、 Meteor および NOLA FX Capital に対する直接的および間接的な支配権を行使し、誠実に行動しなかったか、または Meteor および NOLA FX Capital の違反を故意に誘導したため、米国法第 7 条第 13 項 （ b ） に基づく責任を負います。§ 13c （b） 、法律および規則に違反した Meteor と NOLA FX Capital の行為について。

関連期間中、デペトリロの Meteor および / または NOLA FX Capital に代わって行なった行為は、 Meteor および / または NOLA FX Capital との雇用、代理店、または事務所の範囲内で行われました。したがって、法第 2 条 （ a ） （ 1 ） （ B ） に従い、 7 U. S. C. 。§ 2 （ a ） （ 1 ） （ B ） 、および規則 1.2 、 17 C. F.R. の。§ 1.2 （ 2024 ） 、 Meteor および NOLA FX Capital は、法律および規制に違反した DePetrillo の行為について、プリンシパルとして責任を負います。

委員会は、民事金銭的罰則、返還、および救済的補助救済を求めます。これには、取引および登録の禁止、償還、取り消し、判決前および判決後の利息、および裁判所が必要または適切と認めるその他の救済が含まれますが、これらに限定されません。