联系我们
APP
登录/注册
简体中文
文章
快讯
FSMA 就欺诈性交易平台发出警告
比利时金融服务和市场管理局(FSMA)发出警告,提醒大家注意诈骗交易平台。
Regula
3小时前
4934
监管新闻
FSMA
FINRA 因 Arive 资本违反电话营销限制罚款
Arive 资本市场已同意支付30万美元的罚款,作为与金融业监管局(FINRA)达成的和解的一部分。
Regula
20小时前
1.35W
监管新闻
FINRA
ASIC 吊销 Octillion Partners 的 AFS 许可证
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已吊销 Octillion Partners 的澳大利亚金融服务(AFS)执照。
Regula
1天前
1.61W
监管新闻
ASIC
SEC指控佛罗里达男子操纵股票欺诈
美国证券交易委员会(SEC)指控佛罗里达州塞夫纳市 25 岁的Tyrone Johnny Lacy。
Regula
1天前
1.53W
监管新闻
SEC
ROFX因欺诈收到2.25亿美元的法院令
联邦法院还命令佐治亚州的注册会计师支付 46.7 万美元的金钱制裁,以了结对他参与欺诈的指控。
Regula
1天前
1.53W
监管新闻
CFTC
CFTC指控Agridime实施庞氏骗局
美国商品期货交易委员会(CFTC)已将经营庞氏骗局的 Agridime LLC 告上法庭。
Regula
05-14
1.70W
监管新闻
CFTC
FINRA 对美林证券罚款 82.5 万美元
美林证券公司同意支付82.5万美元的罚款,作为与 FINRA 达成和解协议的一部分。
Regula
05-11
2.00W
监管新闻
FINRA
CONSOB封锁四家未授权投资网站
意大利证券交易委员会(CONSOB)发布命令,禁止访问四个未经授权的投资网站。
Regula
05-11
2.04W
监管新闻
CONSOB
Taheer Sardar因妨碍司法公正被判18个月监禁
塔希尔·萨达尔因在南沃克皇家法庭妨碍司法而被判处18个月监禁。
Regula
05-11
2.00W
监管新闻
FCA
ASIC紧急起诉Sunny Mahendra Prakash
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已在联邦法院对 Sunny Mahendra Prakash提起紧急诉讼。
Regula
05-10
2.05W
监管新闻
ASIC
FCA获得英国奔驰关于金融服务的承诺
FCA 根据《2015 年消费者权利法案》公布了梅赛德斯-奔驰金融服务(英国)有限公司的承诺书。
Regula
05-10
2.05W
监管新闻
FCA
FINRA对奥本海默公司罚款50万美元
Oppenheimer & Co. Inc. 已同意支付50万美元的罚款,作为与金融业监管局(FINRA)达成和解的一部分。
Regula
05-09
2.06W
监管新闻
FINRA
Tajinder Singh 上任 IOSCO 秘书长
Tajinder Singh 自 2010 年加入国际证监会组织,担任副秘书长。
Regula
05-08
2.08W
监管新闻
IOSCO
MAS 因反洗钱规定对瑞士亚洲金融服务公司罚款
新加坡金融管理局(MAS)对 Swiss-Asia 处以 250 万新元的罚款。
Regula
05-08
2.08W
监管新闻
新加坡金管局
FCA 对 Shard Captital Partners 前CEO 罚款并禁言
Shard Capital Partners 前首席执行官被英国金融行为监管局(FCA)处以 12.03 万英镑的罚款和禁令。
Regula
05-08
2.09W
监管新闻
FCA
FINRA 对 M1 Finance 违反 SHO 规定罚款
作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分,M1 Finance LLC 同意支付 40 万美元的罚款。
Regula
05-08
2.08W
监管新闻
FINRA
ASIC 提醒公众警惕冷销运营商
ASIC 在审查中发现,一些冷销运营商使用高压销售策略和在线点击诱饵广告。
Regula
05-08
2.08W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
2023下半年英国金融服务业收到187万起投诉
英国金融行为监管局(FCA)公布了 2023 年 7 月 1 日至 12 月 31 日期间的投诉数据。
Regula
04-30
2.14W
监管新闻
FCA
SEC 指控 BP 前高级经理内幕交易
美国证券交易委员会(SEC)指控芝加哥地区居民 Kevin Crotty 涉嫌内幕交易。
Regula
04-30
2.15W
监管新闻
SEC
FCA 命令授权公司修改/撤销多项促销活动
英国金融行为监管局 (FCA) 已下令授权公司在 2024 年第一季度修改或撤销 2,211 项促销活动。
Regula
04-28
2.17W
监管新闻
FCA
查看更多