商品期货交易委员会（CFTC）已对NOLA FX Capital、Meteor LLC和Michael DePetrillo提起诉讼。

CFTC的投诉于2024年10月25日在路易斯安那州东区法院提交。

至少从2017年7月起直至目前（“相关期间”），Meteor，LLC由Michael B. DePetrillo、NOLA FX Capital Management，LLC（DePetrillo并通过DePetrillo）和DePetrillo单独实施了一项欺诈计划，被告从至少40人那里索取并接受了至少760万美元。

被告向这些人表示，他们的资金将汇集并投资于NOLA FX Fund，LLC（“该基金”），该基金将用于零售外汇交易。

在相关期间的不同时间，DePetrillo进一步向其中某些人陈述Meteor或NOLA FX Capital是该基金的经理。然而，在至少一份陈述中，DePetrillo将“NOLA FX Capital”（而不是该基金）确定为集合投资工具。

被告没有按照承诺进行交易，而是挪用了池资金。被告使用这些挪用的池资金：（1）以类似于庞氏骗局的方式向现有池参与者付款;（2）支付DePetrillo的个人费用;和/或（3）在DePetrillo的个人交易账户中进行个人交易。

为了隐瞒被告的挪用行为，被告以基金和/或NOLA FX Capital的名义创建并发布了虚假的账户报表。虚构的账户报表据称表明：（1）被告使用池参与者资金进行了外汇交易，并且（2）由于被告的外汇交易有利可图，基金和/或NOLA FX Capital为池参与者实现了可观的交易回报。

事实上，被告从未将池参与者资金存入属于该基金或NOLA FX Capital的交易账户，被告也从未实现虚假账户报表中所代表的交易回报。

根据《商品交易法》（“法案”）第1a（18）（A）（xi）条，7 U.S.C.，至少一名池参与者不是符合资格的合同参与者（“BEP”）§ 1a（18）（A）（xi）。

被告还没有按照《法规》要求的方式设立外汇池，没有以外汇池的名义接收池参与者资金，并且将池参与者资金与自己的资金混合在一起。

CFTC声称，被告已经、正在或即将从事违反该法案第2（c）（2）（C）（iii）（I）（cc）、4 b（a）（2）（A）-（C）、4 k（2）、4 m（1）和4 o（1）（A）-（B）条的行为和做法，7 U.S.C.§ 2（c）（2）（C）（iii）（I）（cc）、6 b（a）（2）（A）-（C）、6 k（2）、6 m（1）和6 o（1）（A）-（B），以及委员会条例（“条例”）4.20（a）（1）、（b）-（c）、5.2（b）（1）-（3）和5.3（a）（2），17 CFR§ 4.20（a）（1）、（b）-（c）、5.2（b）（1）-（3）和5.3（a）（2）（2024）。

在代表该基金进行招标以及该联营的运作方面，Meteor和/或NOLA FX Capital被要求但没有向委员会登记为商品联营经营者，DePetrillo被要求登记为商品联营经营者的联系人。从2019年3月至今，NOLA FX Capital和DePetrillo同样未能注册为CPO和CPO的AP。

在相关期间的任何时候，DePetrillo对Meteor和NOLA FX Capital持有并行使直接和间接控制权，并且没有善意行事，或者故意诱导Meteor和NOLA FX Capital违规，因此根据该法案第13（b）条承担责任，第7 U.S.C.§ 13 c（b），针对Meteor ' s和NOLA FX Capital违反该法案和法规的行为。

在相关期间的任何时候，DePetrillo代表Meteor和/或NOLA FX Capital的行为都是在其在Meteor和/或NOLA FX Capital的雇佣、代理或办公室范围内实施的。因此，根据该法案第2（a）（1）（B）条，7 U.S.C.§ 2（a）（1）（B）和法规1.2，17 CFR§ 1.2（2024），Meteor和NOLA FX Capital作为委托人对DePetrillo违反该法案和法规的行为负有责任。

委员会寻求民事罚款、赔偿和补救性辅助救济，包括但不限于交易和登记禁令、撤销、判决前和判决后利息，以及法院可能认为必要或适当的其他和进一步救济。