香港证监会因违反监管规定对Profitech Securities处以399万美元罚款

Regulatory news

2024-10-01 09:34:04

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香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款Profitech Securities Limited 399万元。

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责Profitech Securities Limited并处以399万元罚款，原因是该公司未能遵守《证券及期货（财政资源）规则》（FRR）和其他监管要求

证监会的调查发现，Profitech在2021年2月至6月期间以及自2022年7月以来未能按照《财政资源规则》维持其300万美元所需的流动资本。

该监管机构还发现，Profitech在没有有效客户常设授权的情况下，不当地将客户证券抵押品再抵押给其执行经纪人17个月，以进行财务通融，并且未能确保其再抵押证券抵押品的总市值不超过再抵押限额。

证监会进一步发现，Profitech在没有实施合理的信贷控制和风险管理措施的情况下，鲁莽地用借入资金向两名新客户提供了1，560万美元的财务通融。该公司也未能在2021年4月的七个工作日内通知香港证监会其控股公司股权结构发生变化。

Profitech的上述失误构成违反《证券及期货条例》、《证券及期货（牌照及注册）（信息）规则》、《证券及期货（客户证券）规则》和《行为准则》。

在决定对Profitech的纪律处分时，香港证券交易委员会考虑了多种因素，包括Profitech一再且长期未能维持所需的流动资金，以及Profitech在解决香港证券交易委员会的担忧方面的合作。

玛丽亚·尼科洛娃

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.