FCA对Business Agent Limited实施限制
Regulatory news
2024-10-23 09:32:59
2.35W
英国金融行为监管局(FCA)因Nextcrowd失败而对Business Agent Limited实施了限制,使其无法进行受监管的活动。
英国金融行为监管局(FCA)已对Business Agent Limited实施限制。
此举是在人们对该公司与其“Nextcrowd”平台相关的失败感到担忧之后采取的。
FCA的审查暴露了重大监管违规行为后,于2024年7月22日采取了限制Business Agent Limited的举措。在审查该公司的陈述后,监管机构于2024年9月10日发布了第二份监督通知,详细介绍了调查结果和实施的限制。
审查发现Business Agent Limited的运营存在一些令人担忧的领域,包括:
- 未经授权处理客户资金-公司未经必要许可持有和控制客户资金。
- ISA法规合规性问题-该公司收到的ISA订阅进入未根据ISA法规正确设置的账户。
- 缺乏系统和控制-该公司没有采取有效措施来管理潜在的利益冲突并对其Nextcrowd平台上列出的投资进行充分的尽职调查。
- 未能披露信息- Business Agent Limited没有提供有关与该公司有关的个人的要求详细信息。
- 潜在违反财务促销规则-可能存在与财务促销批准相关的合规问题。
由于限制现已实施,Business Agent Limited无法再担任ISA经理。由该公司管理的ISA的投资者如果有疑问,请直接联系Business Agent Limited。
这些限制与平台有关,而不是投资。然而,投资者应联系其投资发行人,以决定是否会产生任何影响。
免责声明:本文观点来自原作者,不代表Hawk Insight的观点和立场。文章内容仅供参考、交流、学习,不构成投资建议。如涉及版权问题,请联系我们删除。