CFTC追捕Michael Staryk及其欺诈性交易计划Magestic World Wide

Regulatory news

2024-10-01 09:32:37

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商品期货交易委员会（CFTC）已向康涅狄格州地方法院对迈克尔·弗雷德里克·斯塔里克（Michael Frederick Staryk）提起诉讼。

根据2024年9月27日提交的投诉，至少从2021年到至少2022年（“相关时期”）、Staryk，个人并以Magestic World Wide Finance的身份开展业务（a/k/a Magestic WW Solutions和a/k/a Magestic World Wide Solutions）等，参与欺骗性计划，他们欺诈性地索取并获取零售客户资金，然后根据过去业绩的虚假声明和未来盈利交易的虚假承诺被挪用。商品期权交易是商品期货合同上的期权。

作为该计划的一部分，Staryk等人通过向客户提供虚假或误导性的材料陈述和/或承诺，包括向客户隐瞒信息，从美国客户那里错误地获取了至少约60万美元。

事实上，斯塔里克和其他人并没有像承诺的那样将客户资金交易在美国指定合约市场上市的商品期货合约期权。事实上，客户资金是被欺骗获取和挪用的。

作为该计划的一部分，Staryk在未向委员会登记的情况下，以Magestic World Wide的名义直接或通过其他人以获取报酬或利润，从事为客户和潜在客户提供有关商品期货合约期权（包括原油期货期权）等产品交易的价值和可互换性的咨询业务，产品代码CL，在纽约商品交易所（NYMEX）交易，以及在商品交易所（COMEX）上市的黄金期货期权，产品代码GC，均为指定合约市场。

Staryk还直接或通过其他人虚假且误导性地向客户表示客户资金将由美国或英国控制企业，并向客户隐瞒他们的资金将从救济被告Yvonne Stephanie Solerti-Coto控制的美国银行账户中转移，并以救济被告Global Financial Institution LLC的名义转移到美国境外的银行，包括哥斯达黎加的银行。

Staryk等人还为客户提供了一个网站的访问权限，该网站提供虚假账户对账单，虚假地声称显示客户资金在美国指定合同市场上市的商品期货期权中的交易。

Staryk等人故意或鲁莽地无视其真相，隐瞒重要信息并未能向客户披露：（1）事实上，客户的资金并未按照承诺用于商品期货合约期权交易;（2）事实上，交易没有利润;（3）事实上，客户资金被挪用并发送给公司和个人在哥斯达黎加的哥斯达黎加银行账户，以及公司和个人在美国的美国银行账户各州;（4）事实上，在Staryk和其他人极少数将任何资金返还给客户的情况下，Staryk和其他人以庞氏骗局的方式使用其他客户的资金。

此外，Staryk在向客户发出的招揽中误导性地省略了Staryk有涉及商品期货合同期权等产品的欺诈历史。

CFTC进一步指控Staryk向客户隐瞒并隐瞒了该委员会于2004年发布的一项命令，发现Staryk参与了涉及商品期货合同期权的欺诈行为，撤销了Staryk的注册，永久禁止Staryk交易，并实施了停止令和民事罚款（“CMP”）。

2022年10月24日，斯塔里克承认一项违反《美国法典》第18条串谋电信欺诈罪§ 371，18 USC§ 1343，与本计划有关。

总而言之，斯塔里克等人从未按照承诺代表客户进行交易，而是挪用资金供他本人使用和他人使用。只有一小部分客户投资以庞氏骗局的方式使用其他客户资金被返还。

斯塔里克等人与救济被告科托协调，招揽并指示客户将资金转入救济被告全球金融公司名义并由救济被告科托控制的美国银行账户，随后这些资金被挪用。

救济被告Coto和Global Financial无权获得客户的资金，也没有向客户提供任何服务。

CFTC指控Staryk单独并以Magestic World Wide的身份开展业务，直接和间接违反了《商品交易法》（“法案”）第4c（b）和4o（1）（A）和（B）条，7 U.S.C.§§ 6c（b）、6o（1）（A）、（B）和委员会法规（“法规”）33.10，17 CFR§ 33.10（2024）。

Staryk的这一行为违反了该法案第4 m（1）条，7 U.C.§ 6 m（1），以及委员会1998年和2004年的命令。

该委员会寻求民事罚款和补救性辅助救济，包括但不限于交易和登记禁令、归还、撤销、判决前和判决后利息。

玛丽亚·尼科洛娃

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.