美国证券交易委员会 (SEC) 指控新泽西州居民 John Francis Forsythe, III 及其拥有和控制的实体 Tri-Bridge Ventures, LLC 未能在 SEC 注册为证券交易商。

作为其业务的一部分，Forsythe 和 Tri-Bridge 据称从事可转换票据融资，并出售了从此类票据转换而来的数十亿股细价股，产生了数百万美元的销售总额。

美国证券交易委员会向美国新泽西州地方法院提起的诉讼称，至少从 2017 年 2 月到至少 2022 年 11 月，Forsythe 和 Tri-Bridge 从事与细价股票发行人或公司签订可转换票据的业务。从非关联第三方购买可转换票据或已从此类票据转换的股票，以较市场价格大幅折扣的价格将票据转换为股票，并将这些新发行的股票出售到公开市场以获取可观利润。 Forsythe 和 Tri-Bridge 据称获得了至少 31 个独立发行人的可转换票据或已从此类票据转换的股份。

大约从 2019 年 5 月到 2022 年 11 月，对于其中至少 25 家发行人，Forsythe 和 Tri-Bridge 向市场出售了至少 100 亿股细价股，创造了数百万美元的利润。

在其不当行为期间，Forsythe 和 Tri-Bridge 并未在委员会注册，而且 Forsythe 与注册经纪自营商也没有关联。

SEC 的投诉指控 Forsythe 和 Tri-Bridge 违反 1934 年《证券交易法》第 15(a)(1) 条的注册规定。

SEC 寻求永久禁令、追回非法所得以及连带的判决前利息、民事处罚、细价股金条，以及交出取消 Tri-Bridge 通过以下方式获得的任何股份、转换权或未行使认股权证：票据转换或认股权证执行。