FINRA对橡树岭金融服务集团处以27万美元罚款

Regulatory news

2024-10-01 09:31:38

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橡树岭金融服务集团公司作为与FINRA和解的一部分，已同意处以27万美元的罚款。

橡树岭金融服务集团公司作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分，已同意支付27万美元的罚款。

2020年4月至2024年1月期间，橡树岭以不公平的价格与客户进行了89笔公司债券交易，因为该公司使用了不正确的债券现行市场价格。此外，在公司使用正确现行市场价格的27笔公司债券交易中，其加价或降价与类似公司债券交易相比是不公平的。

因此，橡树岭违反了FINRA规则2121和2010。

2018年9月至2024年1月期间，该公司未能建立和维护合理设计以遵守其公平定价义务的监督制度，包括书面监督程序，违反了FINRA规则3110和2010。

除了27万美元的罚款外，该公司还同意向受影响的客户支付68，857.69美元的赔偿金，另加利息。

该公司也同意谴责。

橡树岭自1997年以来一直是FINRA成员。该公司提供财富管理和投资银行服务，拥有57名注册代表，分布在明尼苏达州的两家分支机构。

玛丽亚·尼科洛娃

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.