logo

  • WhatsAPP
  • APP
  • 简体中文

CFTC 因 ANZ 监管不力罚款 50 万美元

美国商品期货交易委员会(CFTC)发布命令,同时对澳大利亚和新西兰银行集团有限公司(ANZ)提出指控并达成和解。

CFTC 因澳新银行监管不力罚款 50 万美元

美国商品期货交易委员会(CFTC)发布命令,同时对澳大利亚和新西兰银行集团有限公司(ANZ)提出指控并达成和解。ANZ 是一家临时注册为掉期交易商的金融服务公司,因未能确保其欺骗监控工具有效运行而违反了监管义务。

ANZ 在命令中承认了事实。该命令要求 ANZ 支付 50 万美元的民事罚款,并停止和终止违反《商品交易法》和 CFTC 法规的行为。

在 CFTC 对 ANZ 交易活动进行调查期间,ANZ 向 CFTC 工作人员披露,ANZ 用于监控其交易员欺骗活动的监控工具在 2019 年 11 月至 2020 年 6 月(第一个间隙期)以及 2020 年 11 月至 2021 年 2 月(第二个间隙期)期间未能有效运行一家供应商提供的期货数据。在第一个和第二个间隙期,相关数据输入监控工具的时间与工具运行的时间不匹配。

除其他外,该监控工具是针对芝加哥商品交易所的欧洲美元期货交易运行的,ANZ 部分利用该交易对冲其各种掉期头寸。

具体而言,在两个间隙期期间,该工具每天运行,然后才将某些数据输入该工具,因此,该工具未能监控到来自供应商的任何期货数据。

此外,即使在发现第一个间隙期并重新设置时间以便在收到相关数据后运行工具之后,ANZ 也没有采取额外的保障措施来防止时间问题再次发生。事实上,问题确实再次发生了。第二个间隙期是由与第一个间隙期完全相同的问题造成的,并且在 ANZ 发现之前又持续了大约四个月。

因此,数以千计的订单没有及时受到欺骗性监控,ANZ 本应收到大量监控警报,但却没有收到,而这些警报本应在两个空白期产生。

在接受 ANZ 的提议时,CFTC 承认 ANZ 在执法部调查此事时给予了大力配合。CFTC 还认可 ANZ 就其与此事有关的补救措施所做的陈述。具体而言,在调查期间,ANZ 向 CFTC 披露了两个缺口期。

ANZ 还表示,它在意识到时间错配后立即进行了纠正,并在第二个间隙期后安装了额外的保障措施,以防止再次发生。

免责声明:本文观点来自原作者,不代表Hawk Insight的观点和立场。文章内容仅供参考、交流、学习,不构成投资建议。如涉及版权问题,请联系我们删除。