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快讯
FCA 命令授权公司修改/撤销多项促销活动
英国金融行为监管局 (FCA) 已下令授权公司在 2024 年第一季度修改或撤销 2,211 项促销活动。
Regula
04-28
2.03W
监管新闻
FCA
香港法院裁定虚假交易 Forebase 股票罪
The Eastern Magistrates’ Courts on Thursday convicted two former licensees, Mr Yip Chi Wing and Mr Tsoi Chiu Kwan of false trading.
Regula
04-28
2.04W
监管新闻
SFC
FSCS Confirms Defaults of 12 Companies
The Financial Services Compensation Scheme (FSCS) has confirmed that 12 firms were declared in default in February and March 2024.
Regula
04-28
2.00W
监管新闻
FSCS
CFTC 对青云控股处以 1,180 万美元罚款
CFTC 已获得法院命令,要求 QYU Holdings 和 Darren Robinson 支付 1,180 万美元的罚款。
Regula
04-28
2.00W
监管新闻
CFTC
SFC向盈透证券和富途证券发出限制
香港证监会已向 Futu Securities 和 Interactive Brokers Hong Kong Limited 发出限制通知书。
Regula
04-26
2.07W
监管新闻
SFC
比利时 FSMA 警告公众防范回收室欺诈
比利时金融服务和市场管理局(FSMA)警告公众警惕回收室欺诈。
Regula
04-26
2.07W
监管新闻
FSMA
SEC 因欺诈猎豹基金投资者指控 Craig Allen
美国证券交易委员会(SEC)宣布对 Craig Allen 提出指控,指控其欺诈猎豹基金(The Cheetah Fund L.P.)的投资者。
Regula
04-26
2.08W
监管新闻
SEC
加州法院以贵金属诈骗罚款 Red Rock Secured
Red Rock 公司的 Sean Kelly 和 Tony Spencer 被禁止在加利福尼亚州和夏威夷州担任投资顾问或经纪人。
Regula
04-26
2.04W
监管新闻
CFTC
SEC
麦格理银行因未经授权的收费交易受罚
澳大利亚联邦法院责令麦格理银行支付 1,000 万美元的罚款,因其缺乏有效的控制措施来防止未经授权的收费交易。
Regula
04-25
2.08W
监管新闻
ASIC
银行业
ASIC 数据显示澳大利亚倒闭公司增多
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)的破产数据显示,2023 年 7 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间,倒闭的澳大利亚公司数量有所增加。
Regula
04-25
2.09W
监管新闻
ASIC
CFTC 对 ROFX 及相关实体处以 1.69 亿美元罚款
美国商品期货交易委员会(CFTC)已获得终审判决令,对 ROFX、Notus 和其他一些被告处以 169,086,837 美元的罚款。
Regula
04-24
2.10W
监管新闻
CFTC
FINRA 对 EarlyBirdCapital 报告缺陷处以罚款
EarlyBirdCapital, Inc. 同意支付 15 万美元的罚款,作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。
Regula
04-24
2.07W
监管新闻
FINRA
FCA 对"Kube Trading"计划的经营者提起刑事诉讼
英国金融行为监管局 (FCA) 已对 Lee Steven Maggs 提起刑事诉讼。
Regula
04-24
2.09W
监管新闻
FCA
FCA 追回 £533,000 返还给投资者
在高等法院向英国金融监管委员会(FCA)发出分配令后,投资者将收回总计 533,000 英镑的资金。
Regula
04-24
2.09W
监管新闻
FCA
CySEC 撤销 Leverate 公司的 ICF 成员资格
塞浦路斯投资者赔偿基金撤销了成员 Leverate 金融服务有限公司的 ICF 会员资格。
Regula
04-23
2.11W
监管新闻
CySEC
新加坡金管局对前宏利代表禁言 12 年
新加坡金融管理局(MAS)已对宏利集团前代表王家勇(Ong Ka Yong)发出为期 12 年的禁令。
Regula
04-23
2.11W
监管新闻
新加坡金管局
CySEC warns 12 unauthorised investment firms
The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) has expanded its list of unauthorised investment firms to include 12 entities.
Regula
04-23
2.11W
监管新闻
CySEC
FCA 取消 KBFS 金融公司的授权
英国金融行为监管局 (FCA) 取消了 KBFS 金融有限公司的许可。
Regula
04-23
2.11W
监管新闻
FCA
ASIC 吊销 JB Markets 的执照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)吊销了 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)执照。
Regula
04-23
2.11W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
SEC指控AI初创公司Centricity创始人欺诈投资者
美国证券交易委员会(SEC)对号称人工智能初创公司 Centricity 的创始人兼首席执行官Michael Brackett提出了指控。
Regula
04-23
2.11W
监管新闻
SEC
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