美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）近日宣布，美国佛罗里达州南区地方法院的Darrin P. Gayles法官对四名个人和五家公司（共九名被告）发布了缺席判决令。

被告包括密西西比州布兰登的Jase Davis、乌克兰的Borys Konovalenko、乔治亚州杜鲁斯的Anna Shymko、纽约州大岛和/或加拿大福特艾利的Alla Skala，以及Easy Com LLC d/b/a ROFX（新罕布什尔州有限责任公司）、Global E-Advantages LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b/a ROFX（特拉华州有限责任公司及纽约州外国有限责任公司）、Grovee LLC d/b/a ROFX（特拉华州有限责任公司）、Notus LLC d/b/a ROFX（已解散的科罗拉多州有限责任公司）和Shopostar LLC d/b/a ROFX（科罗拉多州有限责任公司）。

这项缺席判决令源于CFTC于2022年8月31日修订的投诉，指控这九名被告和另一被告Timothy F. Stubbs在一项外汇欺诈计划中存在欺诈、挪用资金和注册违规行为。

根据2024年4月22日发布的缺席判决令，九名被告对商品交易法（CEA）和CFTC法规中指控的所有违规行为负有责任，包括涉及外汇交易的欺诈行为，导致挪用超过5700万美元的客户资金。根据该判决令，这九名被告被要求共同支付超过5,600万美元的赔偿金给受骗客户，并支付1.69086837亿美元的民事罚金。此外，该判决令永久禁止他们从事任何违反CEA的行为，永久禁止他们向CFTC注册，并禁止他们在任何CFTC监管的市场中交易。

5月8日，法院还对另一被告Timothy F. Stubbs发布了补充同意令。该同意令要求Stubbs支付31.4万美元的民事罚金和15.3万美元的赔偿金。此前，2023年12月19日，法院对Stubbs发布了初步同意令。该初步同意令认定Stubbs通过其控制和运营的Grovee LLC参与了欺诈活动，包括接受并挪用用于外汇交易的客户资金。初步同意令对Stubbs实施了永久禁令以及永久交易、招揽和注册禁令。

这些缺席判决令和补充同意令解决了CFTC对所有被告的诉讼。

ROFX案件背景

根据缺席判决令和初步同意令，五家公司在五名个人被告的控制下，从2018年1月至2021年9月，通过ROFX.net网站欺诈性地招揽和挪用至少5,750万美元的美国及国际客户资金用于所谓的外汇交易。被告通过ROFX网站获取客户，并虚假宣称使用高成功率的自动交易机器人进行外汇交易，并保证覆盖损失。

判决令和同意令还认定，被告将所有客户资金挪用至离岸实体或个人账户，而这些资金与外汇交易毫无关联。

此外，判决令和同意令还认定，这五家公司以ROFX名义从事期货经纪商业务，通过ROFX网站招揽或接受零售外汇交易订单，并接受相关交易资金，但未向CFTC注册。