logo

  • 联系我们
  • APP
  • 简体中文

ROFX因欺诈收到2.25亿美元的法院令

联邦法院还命令佐治亚州的注册会计师支付 46.7 万美元的金钱制裁,以了结对他参与欺诈的指控。

美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会(CFTC)近日宣布,美国佛罗里达州南区地方法院的Darrin P. Gayles法官对四名个人和五家公司(共九名被告)发布了缺席判决令。

被告包括密西西比州布兰登的Jase Davis、乌克兰的Borys Konovalenko、乔治亚州杜鲁斯的Anna Shymko、纽约州大岛和/或加拿大福特艾利的Alla Skala,以及Easy Com LLC d/b/a ROFX(新罕布什尔州有限责任公司)、Global E-Advantages LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b/a ROFX(特拉华州有限责任公司及纽约州外国有限责任公司)、Grovee LLC d/b/a ROFX(特拉华州有限责任公司)、Notus LLC d/b/a ROFX(已解散的科罗拉多州有限责任公司)和Shopostar LLC d/b/a ROFX(科罗拉多州有限责任公司)。

这项缺席判决令源于CFTC于2022年8月31日修订的投诉,指控这九名被告和另一被告Timothy F. Stubbs在一项外汇欺诈计划中存在欺诈、挪用资金和注册违规行为。

根据2024年4月22日发布的缺席判决令,九名被告对商品交易法(CEA)和CFTC法规中指控的所有违规行为负有责任,包括涉及外汇交易的欺诈行为,导致挪用超过5700万美元的客户资金。根据该判决令,这九名被告被要求共同支付超过5,600万美元的赔偿金给受骗客户,并支付1.69086837亿美元的民事罚金。此外,该判决令永久禁止他们从事任何违反CEA的行为,永久禁止他们向CFTC注册,并禁止他们在任何CFTC监管的市场中交易。

5月8日,法院还对另一被告Timothy F. Stubbs发布了补充同意令。该同意令要求Stubbs支付31.4万美元的民事罚金和15.3万美元的赔偿金。此前,2023年12月19日,法院对Stubbs发布了初步同意令。该初步同意令认定Stubbs通过其控制和运营的Grovee LLC参与了欺诈活动,包括接受并挪用用于外汇交易的客户资金。初步同意令对Stubbs实施了永久禁令以及永久交易、招揽和注册禁令。

这些缺席判决令和补充同意令解决了CFTC对所有被告的诉讼。

ROFX案件背景

根据缺席判决令和初步同意令,五家公司在五名个人被告的控制下,从2018年1月至2021年9月,通过ROFX.net网站欺诈性地招揽和挪用至少5,750万美元的美国及国际客户资金用于所谓的外汇交易。被告通过ROFX网站获取客户,并虚假宣称使用高成功率的自动交易机器人进行外汇交易,并保证覆盖损失。

判决令和同意令还认定,被告将所有客户资金挪用至离岸实体或个人账户,而这些资金与外汇交易毫无关联。

此外,判决令和同意令还认定,这五家公司以ROFX名义从事期货经纪商业务,通过ROFX网站招揽或接受零售外汇交易订单,并接受相关交易资金,但未向CFTC注册。

免责声明:本文观点来自原作者,不代表Hawk Insight的观点和立场。文章内容仅供参考、交流、学习,不构成投资建议。如涉及版权问题,请联系我们删除。