美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国佛罗里达州南区地方法院今天发布一项同意令，对 Empires Consulting Corp.（以 EmpiresX 名义经营商品池）实施永久禁令、恢复原状和民事罚款。

该命令认定，除其他事项外，Empires Consulting 在未按规定注册的情况下非法经营商品池，欺骗参与者，并将参与者的资金混合在一起，解决了 CFTC 于 2022 年 6 月 30 日对 Empires Consulting 提出的索赔。

根据该命令的条款，Empires Consulting 必须支付 32,178,397 美元的赔偿金和相同金额的民事罚款，总计 64,356,794 美元的罚款，还永久禁止 Empires Consulting 再从事违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC 法规的行为。

该命令源于 CFTC 2022 年 6 月对 Empires Consulting 及其创始人 Emerson Pires 和 Flavio Goncalves 以及首席交易员 Joshua Nicholas 的指控，因其涉嫌欺诈 EmpiresX 池参与者。

投诉称，大约从 2020 年 9 月开始，Empires Consulting 利用公司网站和在社交媒体平台上发布的视频招揽个人（资金池参与者）与 EmpiresX 进行商品期货、期权和数字资产交易。据称，资金池参与者可以通过由公司首席交易员直接管理的"私人投资"资金池账户参与交易，或通过据称由自动"EX Bot"交易的资金池账户参与交易，该"EX Bot"根据首席交易员的交易进行交易。

该命令认定 Empires Consulting 从资金池参与者那里骗取了约 1 亿美元。根据该命令，Empires Consulting 通过其高级职员和雇员，故意就其注册状态、参与者资金的使用、资金池规模和参与者回报等问题向潜在资金池参与者作出虚假陈述。

该命令还认定 Empires Consulting 合并和挪用了参与者的资金，并在 2021 年 11 月或 11 月前后停止执行参与者的提款请求。CFTC 对各被告的诉讼仍在继续。