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FCA 取消 Matrix Investments 的许可

英国金融行为监管局(FCA)取消了 Matrix Investments 的第 4A 部分许可。

FCA 取消 Matrix Investments 的许可

英国金融行为监管局(FCA)取消了 Matrix Investments 的第 4A 部分许可。

FCA 认为,Matrix Investments 未能满足适当性阈值条件,因为在考虑到所有情况(包括 Matrix Investments 是否以这样的方式管理其业务)后,管理局不认为 Matrix Investments 是适当人选,故作此决定,以确保其事务稳健、审慎地进行。

Matrix Investments 未能支付逾期余额,并且在与管理局的所有交易中并未公开和合作,因为 Matrix Investments 未能回应管理局一再要求其支付逾期余额的要求,因此未能遵守《原则》的第 11 条,也未能使管理局相信其已准备好、愿意并有组织地遵守监管体系的要求和标准。

这些缺陷对于 Matrix Investments 的适用性来说非常重要,因此 FCA 得出结论,Matrix Investments 未能以确保其事务以健全和审慎的方式进行的管理方式,不是适当人选,因此未能满足与其获得第 4A 部分许可的受规管活动相关的门槛条件。

Matrix Investments 在收到决定通知之日起 28 天内尚未将此事提交给仲裁庭。

因此,管理局已取消 Matrix Investments 的第 4A 部分许可。

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