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NFA 对 Lime Trading 处以 10 万美元罚款

美国国家期货协会(NFA)已责令 Lime Trading Corp 支付 100,000 美元罚款。

NFA 对 Lime 处以 10 万美元罚款美国国家期货协会(NFA)已勒令 Lime Trading 支付 100,000 美元的罚款。Lime Trading 是位于纽约州纽约市的 NFA 期货佣金商会员。

NFA 的商业行为委员会(BCC)根据 BCC 发出的投诉和 Lime Trading 提交的和解提议做出了该决定,Lime Trading 在和解提议中既未承认也未否认投诉中的指控。

控告书指控 Lime Trading 未及时向 NFA 提交各种必要的财务报告和通知,明显违反了 NFA 财务要求第 1(e) 和 16(e) 条的规定。控诉书还指控 Lime Trading 监管不力,明显违反了 NFA 合规规则 2-9(a)。

在其裁决中,BCC 认定 Lime Trading 违反了 NFA 财务要求第 1(e) 和 16(e) 条以及 NFA 合规规则第 2-9(a)条。BCC 的裁决进一步命令 Lime Trading 停止并终止违反 NFA 财务要求第 1(e) 和 16(e) 条以及 NFA 合规规则第 2-9(a)条的行为。

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