美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对 10 家经纪商公司以及一家双重注册经纪商和投资顾问公司提出指控，原因是这些公司及其员工长期普遍未能维护和保存电子通信渠道。

这些公司承认了各自 SEC 陈述的事实。 他们承认自己的行为违反了联邦证券法的记录保存规定，同意支付 2.89 亿美元的综合罚款，并已开始改进合规政策和程序以解决这些违规行为。

• 富国银行证券有限责任公司、富国银行清算服务有限责任公司和富国银行顾问金融网络有限责任公司同意支付 1.25 亿美元的罚款
  法国巴黎证券公司 (BNP Paribas Securities Corp.) 和 SG Americas Securities, LLC 已分别同意支付 3,500 万美元的罚款
  BMO Capital Markets Corp. 和 Mizuho Securities USA LLC 已分别同意支付 2,500 万美元的罚款
  Houlihan Lokey Capital, Inc. 已同意支付 1,500 万美元的罚款
  Moelis & Company LLC 和 Wedbush Securities Inc. 均同意支付 1,000 万美元的罚款
  SMBC Nikko Securities America, Inc. 已同意支付 900 万美元的罚款

SEC 的调查发现，11 家公司都存在普遍且长期存在的“渠道外”沟通情况。这些公司承认，至少从 2019 年开始，他们的员工经常通过个人设备上的各种消息平台（包括 iMessage、WhatsApp 和 Signal）就雇主的业务进行交流。这些公司没有维护或保留绝大多数的非渠道通信，违反了联邦证券法。

由于未能维护和保留所需的记录，某些公司可能会在 SEC 的各种调查中剥夺委员会的非渠道通信的权利，涉及多个级别的员工，包括主管和高级管理人员。

每家经纪商都被指控违反 1934 年《证券交易法》中的某些记录保存条款，并且未能进行合理监督以防止和发现这些违规行为。Wedbush Securities Inc. 是一家双重注册的经纪自营商和投资顾问，还被指控违反 1940 年《投资顾问法》的某些记录保存条款，并且未能进行合理监督，以防止和发现这些违规行为。

除了巨额经济处罚外，每家公司还被勒令停止并停止今后违反相关记录保存规定的行为，并受到谴责。两家公司还同意聘请独立合规顾问，除其他外，对其有关保留个人设备上的电子通信的政策和程序以及各自的框架进行全面审查，以解决员工不遵守这些政策和程序的问题。

另外，商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布与 Wells Fargo Bank NA、Wells Fargo Securities, LLC、BNP Paribas Securities Corp.、BNP Paribas S.A.、SG Americas Securities, LLC、Société Générale S.A.、蒙特利尔银行和 Wedbush 证券公司达成和解，以进行下一步措施。