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SEC指控宣布要约收购前的内幕交易

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对 Anders J. Lindgren 的内幕交易指控达成和解。

SEC指控宣布要约收购前的内幕交易

美国证券交易委员会(SEC)宣布对 Anders J. Lindgren 在 2023 年 1 月阿斯利康公司 (AstraZeneca PLC) 宣布要约收购 CinCor Pharma, Inc.之前进行内幕交易的指控达成和解。

根据 SEC 的命令,Lindgren 是根据他在 AstraZeneca 担任交易财务和并购副总监时了解到的有关即将进行的要约收购的重大非公开信息购买 CinCor 证券的。命令认定,Lindgren 在从同事处得知双方将于 2022 年第四季度签署收购文件后仅两天就开始购买 CinCor 证券。

根据该命令,要约收购宣布后,CinCor 的股价上涨了约 135%,林德格伦的内幕交易产生了 682 123 美元的利润。

证交会的命令认定林德格伦违反了 1934 年《证券交易法》第 10(b) 和 14(e) 条以及该法第 10b-5 和 14e-3 条的反欺诈规定。

林德格伦没有承认或否认证交会的调查结果,同意接受停止令和五年内不得担任上市公司高管或董事的处罚,并同意支付 682,123 美元的罚金、36,994 美元的预审利息和 682,123 美元的民事罚款。

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