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SEC 对股票推销员欺诈案作出终审判决

美国证券交易委员会 (SEC) 已对股票推销员 Carl Smith 做出最终判决。

SEC 对股票推销员欺诈案作出终审判决

美国证券交易委员会 (SEC) 已对股票推销员 Carl Smith 做出最终判决,因其在为 Nanobeak Biotech Inc. 筹集资金时向投资者做出了虚假陈述。

该判决由美国纽约南区地方法院于 1 月初做出。

根据 SEC 于2020年12月9日提交的诉状,至少在 2015 年 12 月至 2019 年 12 月期间,Nanobeak 生物技术公司及其前首席执行官 Jeremy Barbera 利用虚假和误导性陈述招揽和销售 Nanobeak 证券。在此期间,Nanobeak 和 Barbera 在 Smith 的帮助下,向至少 37 名投资者出售了证券,共筹集了约 360 万美元。

史密斯同意作出最终判决,永久禁止他违反 1933 年《证券法》第 17(a)条和 1934 年《证券交易法》第 10(b)条以及据此颁布的第 10b-5 条规则。终审判决还责令 Smith 支付 100,000 美元的民事罚款,并责令其交出 173,875 美元,外加 23,470.59 美元的预审利息。

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