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ASIC 吊销 Octillion Partners 的 AFS 许可证

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已吊销 Octillion Partners 的澳大利亚金融服务(AFS)执照。

ASIC 吊销 Octillion Partners 的 AFS 许可证

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已取消了Octillion Partners Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

ASIC的决定基于以下原因:

  1. Octillion未能遵守金融服务法;
  2. 未采取合理措施确保其代表遵守金融服务法;
  3. 未能确保在牌照覆盖的金融服务能够高效、诚实、公平地提供;
  4. 可能违反《2001年公司法》第912A(1)条的规定;
  5. 根据《2001年公司法》第913BA(1)条的规定,Octillion不符合适任和正直的要求。

ASIC的担忧源于Octillion对其授权代表金融顾问Shane Allan Rose的监督不足。Rose被发现进行不诚实行为,利用客户投资资金用于其他目的。

2024年3月20日,ASIC永久禁止Rose提供任何金融服务,禁止其从事与金融服务业务相关的任何职能,并禁止其控制任何从事金融服务业务的实体。

根据牌照取消的条款,Octillion的AFS牌照将在2024年8月16日之前继续有效,以便为当前客户提供金融服务。

Octillion有权向行政上诉法庭申请复审ASIC的决定。

Octillion持有AFS牌照编号000289621,期间为2005年7月15日至2024年5月10日。

Octillion曾用名为ACN 105 085 612 Pty Ltd、Unison Wealth Management Pty Ltd和Eden Wealth Management Pty Ltd,总部位于昆士兰州Helensvale。

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