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FINRA 对涉嫌违反规则的高盛公司处以罚款

美国金融业监管局(FINRA)对高盛公司(Goldman Sachs & Co. LLC 因涉嫌违反规则而被罚款。

FINRA 对涉嫌违反规则的高盛公司处以罚款

美国金融业监管局(FINRA)对高盛公司(Goldman Sachs & Co. LLC 因涉嫌违反规则而被罚款。

在 2009 年 2 月至 2023 年 4 月中旬期间,高盛未能将权证、权利、单位和某些场外股权证券纳入旨在识别潜在操纵性自营交易和客户交易的九份监督报告中。这些证券被排除在外的时间从大约两年到超过 12 年不等。

例如,一份旨在识别潜在洗盘交易的高盛监控报告排除了 2010 年 10 月至 2021 年 3 月期间的权证,并排除了 2010 年 10 月至 2022 年 4 月期间的权利和单位。

此外,高盛的监控报告旨在识别潜在的开盘标记和平仓标记,从 2009 年 2 月报告开始至 2018 年 4 月,排除了权证、权利、单位和某些场外交易股权证券。

由于其监控报告存在漏洞,高盛无法对权证、权利、单位和某些场外股权证券的交易活动进行合理的监督审查,以发现潜在的操纵行为。从 2009 年 2 月到 2023 年 4 月中旬,九份受影响的报告本可以识别出约 5,000 个关于这些证券潜在操纵交易活动的警报(根据现有数据推断)。

高盛根据 FINRA 的调查,或通过公司采用新的监控报告,在监控报告中添加了丢失的证券。高盛在 2023 年 4 月之前完成了对所有监督报告的补救。

高盛的监管系统,包括其书面程序,也没有要求对其自动监控报告进行审查,以确保这些报告包括作为公司业务一部分的所有相关证券交易。因此,该公司未能发现九份关于潜在操纵交易的监控报告不包括权证、权利、单位和某些场外交易股权证券。

2021 年 2 月,高盛实施了审查,以确定是否有任何证券因疏忽而被排除在新的或修改过的监控报告之外。

由于没有合理设计监督系统,高盛违反了 NASD 规则 3010 以及 FINRA 规则 3110 和 2010。

高盛同意接受谴责和 512,500 美元的罚款,其中 37,000 美元将支付给 FINRA,其余部分将支付给 Cboe BYX Exchange, Inc. Cboe EDGX Exchange, Inc.、Investors Exchange LLC、The Nasdaq Stock Market LLC、Nasdaq BX, Inc.、Nasdaq Phlx LLC、The New York Stock Exchange LLC、NYSE American LLC、NYSE Arca, Inc.、NYSE Chicago, Inc.和 NYSE National, Inc.

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