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SEC 对 CodeSmart 作出终审判决

纽约东区法院已对 Marc Wexler 做出终审判决,禁止他违反联邦证券法的某些规定。

SEC 对 CodeSmart 作出终审判决

纽约东区法院已对 Marc Wexler 做出终审判决,禁止他违反联邦证券法的某些规定。

根据美国证券交易委员会(SEC)的指控,从 2013 年开始,Wexler 参与了操纵 CodeSmart 控股公司(CodeSmart)证券价格的阴谋。SEC 称,Wexler 和其他人试图让 CodeSmart 的股票充斥市场,并参与促销活动,人为抬高股票价格。

SEC 还称,Wexler 与两名经纪人合作,亲自向市场抛售 CodeSmart 股票,而这两名经纪人同时在其客户的账户中购买 CodeSmart 股票。

据称,Wexler 从这一阴谋中获利 200 多万美元。

SEC 指控 Wexler 违反了 1933 年《证券法》第 5(a)、5(c) 和 17(a)条、1934 年《证券交易法》第 9(a)和 10(b) 条以及 10b-5 规则。

2022 年 12 月 22 日,法院在征得 Wexler 同意后对其做出部分判决,Wexler 同意永久禁止其违反被控条款,并同意禁止其参与仙股交易和担任高管及董事。

2023 年 12 月 4 日,法院在征得 Wexler 同意后对其做出最终判决,Wexler 同意被永久禁止违反被控条款。

他同意交出 2,218,599 美元的不义之财及其预审利息,这笔款项将被视为已在并行刑事诉讼的归还令中得到满足。

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