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快讯
ASIC 提醒公众警惕冷销运营商
ASIC 在审查中发现,一些冷销运营商使用高压销售策略和在线点击诱饵广告。
Regula
1天前
1.53W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 吊销 JB Markets 的执照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)吊销了 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)执照。
Regula
04-23
2.15W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 对 Lanterne 处以 125 万美元罚款
联邦法院已责令批发许可证持有者 Lanterne Fund Services Pty Ltd 支付 125 万美元的罚款。
Regula
04-12
2.22W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 吊销 Crown 财富集团的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)吊销了 Crown Wealth Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务执照(AFS)。
Regula
03-29
2.29W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 提醒财务顾问践行其注册义务
注册要求于 2024 年 2 月 16 日生效后,大多数财务顾问已在澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)注册,可以合法地向零售客户提供相关金融产品的个人建议。
Regula
03-25
2.31W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 禁止 Panacea Capital 董事提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已永久禁止 Brian Jacques Creigh 提供金融服务或参与金融服务业务。
Regula
03-22
2.29W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 吊销 Endeavour Securities 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)吊销了 Endeavour Securities 的澳大利亚金融服务执照。
Regula
03-20
2.32W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 吊销 Suetonius 的 AFS 牌照
ASIC 已吊销了悉尼金融服务提供商 Suetonius Wealth Management Pty Limited 的 AFS 执照。
Regula
03-18
2.31W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 吊销 NextGen 金融集团 AFS 执照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已注销 NextGen Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)执照,自 2024 年 2 月 23 日起生效。
Regula
02-28
2.35W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 吊销 Valorton Capital 的 AFS 执照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)吊销了 Valorton Capital Pty Ltd. 的澳大利亚金融服务(AFS)执照。
Regula
02-20
2.35W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 吊销了 Brava Capital 的 AFS 许可
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)吊销了总部位于悉尼的布拉瓦资本有限公司(Brava Capital Pty Ltd)所持有的澳大利亚金融服务执照(AFSL)。
Regula
02-19
2.35W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 向未注册财务顾问发出最后提醒
在 2024 年 2 月 16 日之前未在 ASIC 注册的财务顾问将需要停止向零售客户提供个人建议。
Regula
02-07
2.37W
AFS牌照
监管新闻
ASIC
ASIC 吊销 First City 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已吊销 First City Corporate Advisory Services Pty Limited 的澳大利亚金融服务(AFS)执照。
Regula
02-06
2.38W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 吊销 JB Markets 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已暂停 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照,直至 2024 年 4 月 30 日。
Regula
02-06
2.38W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 吊销 Suetonius 财富管理的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)暂停了悉尼金融服务提供商 Suetonius Wealth Management 的澳大利亚金融服务(AFS)执照。
Regula
01-31
2.38W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 吊销了 Indie Advice 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)吊销了悉尼金融服务提供商 Indie Advice Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)执照。
Regula
01-24
2.39W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 禁止 Veridian Markets 董事任职
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已永久禁止 Delan Pagliaccio 提供任何金融服务。
Regula
01-23
2.41W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 对 BBY 前首席执行官提出指控
澳大利亚证券和投资委员会指控 Maharaj 先生协助、教唆、怂恿或促成另一名 BBY 前雇员犯罪。
Regula
01-08
2.41W
ASIC
监管机构
AFS牌照
ASIC 接受 EverBlu Capital 注销 AFS 许可证的申请
Everblu 将停止向新客户提供金融服务,并申请注销其澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
Regula
01-02
2.41W
监管新闻
ASIC
AFS牌照
ASIC 向 Odyssey Equity Finance 提起诉讼
ASIC 指控 Odyssey 未提交截至 2020 年、2021 年和 2022 年 6 月 30 日的每个财政年度的报告。
Regula
12-26
2.43W
AFS牌照
监管新闻
ASIC
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