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ASIC 向未注册财务顾问发出最后提醒

在 2024 年 2 月 16 日之前未在 ASIC 注册的财务顾问将需要停止向零售客户提供个人建议。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天向财务顾问(称为相关提供商)发出了关于其注册义务的提醒:未在 2024 年 2 月 16 日之前向 ASIC 注册的财务顾问将需要停止向零售客户提供个人建议。AFS 持牌人应优先通过 ASIC Connect 注册其相关提供商。

在 2024 年 2 月 1 日至 2024 年 2 月 5 日期间,ASIC 单独向截至 2024 年 2 月 1 日尚未注册的相关提供商发送电子邮件,提醒他们 AFS 持牌人注册的要求。

ASIC 的记录显示,截至 2024 年 2 月 6 日上午 9 点,仍有 757 家(4.9%)个人相关提供商(包括分时度假顾问)未在 ASIC 注册。

ASIC 鼓励相关提供商立即在财务顾问注册表上检查其注册状态,以确保他们被记录为 "已注册"。如果他们没有被记录为 "注册",则需要从 2024 年 2 月 15 日午夜起停止提供个人建议,直到他们在财务顾问注册表上注册并注明为 "注册 "为止,包括所有个人咨询以及持续的咨询服务。

自 2024 年 2 月 16 日起,如果相关提供商在未注册的情况下提供个人建议,则将违反限制性民事处罚条款,而相关提供商的授权 AFS 持牌人将构成严格责任犯罪并违反民事处罚条款。

AFS持牌人现在就可以通过 ASIC Connect 提交"注册相关提供商"交易,申请注册相关提供商。

相关提供商的注册要求是一项持续性义务,从 2024 年 2 月 16 日开始生效。相关提供商及其 AFS 持牌人应建立健全的流程,以确保相关提供商在向零售客户提供相关金融产品的个人建议之前已经注册。

AFS 持牌人还应确保他们了解相关提供商在何种情况下将停止注册。ASIC 将很快启动一项计划,以确保遵守这一新义务。

免责声明:本文观点来自原作者,不代表Hawk Insight的观点和立场。文章内容仅供参考、交流、学习,不构成投资建议。如涉及版权问题,请联系我们删除。