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ASIC 吊销 JB Markets 的 AFS 牌照

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已暂停 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照,直至 2024 年 4 月 30 日。

ASIC 吊销 JB Markets 的 AFS 牌照

据悉,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已暂停 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)执照,直至 2024 年 4 月 30 日。

该公司未能:

  • 未能遵守其 AFS 牌照的财务要求;
  • 拥有足够的资源来提供牌照所涵盖的金融服务并执行监管安排。

停牌意味着 JB Markets(及其代表)不能提供金融服务,除非是为了终止与客户的现有安排。

许可证暂停包括一项条款,要求 JB Markets 继续作为澳大利亚金融投诉局 (AFCA) 的成员,继续为零售客户提供补偿安排,包括持有职业赔偿保险。

JB Markets 可向行政上诉法庭申请对我们的决定进行复审,暂停令于 2023 年 11 月 8 日生效。

ASIC 对美国金融服务执照持有者提出了财务要求,以帮助确保他们有足够的财务资源来开展符合金融服务法律的业务。这些要求为消费者提供了重要的保护,力求在业务失败时降低无序清盘的风险。

JB Markets 自 2008 年 7 月 8 日起持有编号为 323182 的 AFS 牌照。该牌照授权 JB Markets 为零售和批发客户提供金融产品咨询、金融产品交易、金融产品营销以及托管或存款服务。

免责声明:本文观点来自原作者,不代表Hawk Insight的观点和立场。文章内容仅供参考、交流、学习,不构成投资建议。如涉及版权问题,请联系我们删除。