美国证券交易委员会（SEC）宣布对五家注册投资顾问就违反营销规则的指控达成了和解。所有五家公司均同意解决SEC的指控，并支付总计20万美元的罚款。

这五家咨询公司是：

• GeaSphere LLC
• 巴西银行全球顾问公司（Bradesco Global Advisors Inc.）
• 克雷迪科尔资本顾问有限责任公司（Credicorp Capital Advisors LLC）
• InSight Securities Inc.
• Monex资产管理公司（Monex Asset Management Inc.）

SEC的命令发现，这五家公司在其网站上向公众发布了假设表现，但未采取和实施合理设计的政策和程序，以确保假设表现与每个广告的预期受众的财务状况和投资目标相关，这是营销规则要求的。Bradesco、Credicorp、InSight和Monex由于在被SEC员工联系之前采取的纠正措施，因此受到了减轻处罚。

根据命令，GeaSphere还违反了其他监管要求，包括在广告中作出虚假和误导性陈述，宣传误导性的模型表现，无法证明其广告中显示的绩效，并未与受酬人签订书面协议。命令进一步发现，GeaSphere违反了记录保存和合规性方面的规定，并向一家注册投资公司客户提供了关于其绩效的误导性陈述，并且这些误导性陈述已被包含在提交给委员会的客户招股说明书中。

在未承认或否认SEC的发现的情况下，所有公司均同意进入命令，认定它们违反了1940年投资顾问法，并下令对它们进行谴责，停止违反指控的条款，并遵守一定的承诺。GeaSphere同意支付10万美元的民事罚款。 Bradesco、Credicorp、InSight和Monex同意支付从2万美元到3万美元不等的民事罚款，反映了在被委员会工作人员联系之前每家公司采取的某些纠正措施。

这是SEC在2023年9月对九家咨询公司提出指控后，作为持续进行的有针对性的扫描的一部分而带来的第二批案件。