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ASIC 吊销 First City 的 AFS 牌照

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已吊销 First City Corporate Advisory Services Pty Limited 的澳大利亚金融服务(AFS)执照。

ASIC 吊销 First City 的 AFS 牌照

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已吊销 First City Corporate Advisory Services Pty Limited 的澳大利亚金融服务(AFS)执照,因该公司未能提交年度财务报表和审计报告。

暂停执照的有效期至 2024 年 3 月 27 日,为 First City 履行其尚未履行的合规义务提供了机会。如果在暂停期结束时,First City 仍未履行其尚未履行的义务,ASIC 将考虑吊销其 AFS 牌照。

First City 自 2003 年 4 月 15 日起持有编号为 225858 的 AFS 牌照,该牌照授权 First City 为批发客户提供金融产品建议和进行证券交易。

及时提交财务报表和审计报告可证明 AFS 持牌人有能力满足其财务要求,从而增强市场信心。

免责声明:本文观点来自原作者,不代表Hawk Insight的观点和立场。文章内容仅供参考、交流、学习,不构成投资建议。如涉及版权问题,请联系我们删除。